原创干货私募基金专家团:从业人员年检、金融资产证明、基金宣传推介

来源:本站2019-06-30139 次

	原创干货私募基金专家团:从业人员年检、金融资产证明、基金宣传推介

根据基金业从业人员资格管理相关要求,基金业协会每年都会按规定发布年度基金业从业人员年检的通知,虽然今年协会的通知还未发布,但是离12月31日只剩不到一个月的时间了,为了让小伙伴们从容应对私募从业人员2018年度年检,小编整理了往年通知的相关内容,列举了几个大家最关心的问题,供大家参考。

01哪些人要年检?按规定,各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构02如何通过年检?1、首先要注册基金从业资格,并且持续符合从业注册的各项要求(PS基金从业考试≠基金从业资格);2、2017年1月1日至2018年12月31日期间,累计完成30个学时后续职业培训,培训学时分选修和必修,且必修每年度不少于10个学时;培训学时的认定如下:①参加协会举办的各期面授培训班;②参加协会远程培训系统学习;③参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。

 以上①②项涉及的培训学时由协会导入从业人员管理平台,查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟;③项涉及的培训学时,会员单位需通过协会从业人员管理平台中培训管理栏目进行申报,并通过附件上传培训相关证明材料,如培训讲师课件、签到表等,协会审核通过后,可计入选修学时(每人每年度不超过3个学时)。

3、年检期间未发生违反基金业务相关法律、法规、自律规则等情形。 (下载荣大二郎神APP阅读更多精彩干货)第二篇合格投资者金融资产证明文件知多少原创作者:私募专家-易近期,不少私募管理人在产品备案过程中被反馈要求出具合格投资者的金融资产证明,这是继合格投资者认定标准之后又一个新的讨论热点。 虽然今年4月27日发布的资管新规又重新界定了合格投资者标准,但是从协会的反馈以及电话咨询协会得到的回复还是以之前的标准来审核,这里笔者再次为大家梳理合格投资者标准的有效金融资产证明文件要求,供大家了解参考:(之前大部分私募基金管理人都是根据投资者要购买的资金总额来提供金融资产证明,如购买金额小于300万的则需要再提供资产证明文件,大于300万的则不需要提供金融资产证明文件,投资者的资产证明也只是管理人自行留存归档,但根据协会的近期反馈意见,即要求投资者购买的基金产品总额无论大于300万还是低于300万均需在打款之前提供有效的投资者金融资产证明文件)一、1、金融资产2、收入证明注意:以上文件如客户无法提供原件,则需要提供原件对应的文件复印件,客户提供复印件时需由客户亲笔签字并写明“此复印件与原件一致”,销售人员需要查验原件并签字确认并注明“已验原件”。 原创作者:私募专家-迷魔不悟。

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